（一）投資限制

為維護(hù)集合計劃委托人的合法權(quán)益，本集合計劃的投資限制為：

集合計劃申購新股，申報的金額不得超過集合計劃的現(xiàn)金總額，申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。                                  

如法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或取消上述限制，履行適當(dāng)程序后，本集合計劃可相應(yīng)調(diào)整投資組合限制的規(guī)定。

（二）禁止行為

本集合計劃的禁止行為包括：

1、將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途；

2、將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

3、向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾；

4、挪用集合計劃資產(chǎn)；

5、募集資金不入賬或者其他任何形式的賬外經(jīng)營；

6、募集資金超過計劃說明書約定的規(guī)模；

7、接受單一客戶參與資金低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額；

8、使用集合計劃資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易；

9、內(nèi)幕交易、利益輸送、操縱證券價格、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易及其他違反公平 交易規(guī)定的行為；

10、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。