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        常見問題/投資意見反饋
        如何參與深港通?

        深港通玩法大盤點(diǎn):誰能玩?怎么玩?玩什么?

        深港通是境內(nèi)交易所再度與中國香港交易所建立的連接機(jī)制,有利于在更大范圍、更高層次、更深程度上加強(qiáng)內(nèi)地與中國香港合作,鞏固和提升中國香港作為國際金融中心的地位,推動(dòng)人民幣國際化,提升我國金融業(yè)的國際競爭力和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力,也有利于投資者更好的共享兩地經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果,滿足投資者多樣化的跨境投資以及風(fēng)險(xiǎn)管理需求。內(nèi)地投資者在參與深港通下港股通(以下簡稱“港股通”)交易時(shí),需了解以下基礎(chǔ)知識(shí)點(diǎn),練好基本功,才能安全順暢地利用這一便利跨境投資渠道。

        一、哪些投資者可以參與港股通交易?

        參與港股通的境內(nèi)投資者限于滿足港股通適當(dāng)性要求的個(gè)人投資者和符合相關(guān)規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資者。

        個(gè)人投資者參與港股通需滿足以下條件:

        (1)證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)合計(jì)不低于人民幣50萬元,其中不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券資產(chǎn);

        (2)通過證券公司評(píng)估,滿足知識(shí)水平、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和誠信狀況等方面的要求;

        (3)不存在嚴(yán)重不良誠信記錄,不存在法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的禁止或者限制參與港股通交易的情形。

        符合上述適當(dāng)性條件的個(gè)人投資者,還需簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書,并且與證券公司簽署委托協(xié)議后方可參與港股通交易。

        二、 個(gè)人投資者如何參與港股通交易?

        個(gè)人投資者應(yīng)當(dāng)通過深市人民幣普通股票賬戶進(jìn)行港股通交易。個(gè)人投資者在參與港股通交易前,應(yīng)先依照法律法規(guī)、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則開立賬戶用于證券交易和清算交收等。已經(jīng)開立深市人民幣普通股票賬戶的投資者,可使用現(xiàn)有賬戶進(jìn)行港股通交易。

        證券公司在為個(gè)人投資者開通港股通交易權(quán)限前,應(yīng)對(duì)個(gè)人投資者是否符合投資者適當(dāng)性條件進(jìn)行核查,對(duì)個(gè)人投資者的資產(chǎn)狀況、誠信狀況、知識(shí)水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等進(jìn)行綜合評(píng)估。在通過港股通投資者適當(dāng)性管理的評(píng)估后,投資者還應(yīng)簽署港股通交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書,并與證券公司簽訂港股通委托協(xié)議。

        投資者通過委托內(nèi)地證券公司買賣港股通股票,對(duì)新辦理或者變更轉(zhuǎn)托管的,自下一個(gè)港股通交易日起,才可以進(jìn)行港股通交易。投資者存在當(dāng)日有交易行為、當(dāng)日有申報(bào)、有交易未完成交收或者深交所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形的,不得注銷證券賬戶。 

        在交易環(huán)節(jié),個(gè)人投資者委托內(nèi)地證券公司買賣港股通股票的,證券公司接受委托,經(jīng)由深交所證券交易服務(wù)公司,向聯(lián)交所進(jìn)行申報(bào)。該申報(bào)在聯(lián)交所交易平臺(tái)撮合成交后,將通過相同路徑向內(nèi)地證券公司和投資者返回成交情況。

        在結(jié)算環(huán)節(jié),中國結(jié)算作為港股通股票的名義持有人向香港結(jié)算履行港股通交易的清算交收責(zé)任,中國結(jié)算進(jìn)而與證券公司(結(jié)算參與人)就港股通交易進(jìn)行清算交收,證券公司負(fù)責(zé)辦理自身與投資者之間的清算交收。

        三、投資者參與港股通交易有哪些應(yīng)該注意的特別事項(xiàng)?

        一是交易日和交易時(shí)間,港股通將僅在深港兩地均為交易日并且能夠滿足結(jié)算安排時(shí)開通。深交所證券交易服務(wù)公司將于每年年末在指定網(wǎng)站公布下一年港股通交易日歷安排。深港通開通當(dāng)年的交易日安排將在開通前向市場公布。

        如果發(fā)生深交所證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的特殊情形,導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致港股通交易無法正常進(jìn)行的,那么深交所證券交易服務(wù)公司可以調(diào)整港股通交易日并向市場公布。

        投資者買賣港股通股票的交易時(shí)間應(yīng)遵守聯(lián)交所規(guī)定,即交易日的9:00至9:30為開市前時(shí)段(集合競價(jià)),其中9:00至9:15接受競價(jià)限價(jià)盤申報(bào);9:30至12:00及13:00至16:00為持續(xù)交易時(shí)段(連續(xù)競價(jià)),接受增強(qiáng)限價(jià)盤申報(bào),16:00-16:10為收市競價(jià)交易時(shí)段(于16:08-16:10之間隨機(jī)收市),16:01開始接受競價(jià)限價(jià)盤申報(bào)。如果圣誕前夕(12月24日)、新年前夕(12月31日)及農(nóng)歷新年前夕(農(nóng)歷臘月最后一天)為交易日,上述日期為半天交易。

        二是交易方式和訂單類型。港股通投資者的交易委托包括整手交易和碎股(即不足一個(gè)買賣單位的證券)交易。其中,整手交易通過聯(lián)交所自動(dòng)對(duì)盤系統(tǒng)進(jìn)行,碎股只能通過聯(lián)交所半自動(dòng)對(duì)盤碎股交易系統(tǒng)賣出且不可以買入。投資者參與聯(lián)交所自動(dòng)對(duì)盤系統(tǒng)交易港股通股票時(shí),在競價(jià)時(shí)段(含開市前時(shí)段和收市競價(jià)時(shí)段)應(yīng)當(dāng)采用“競價(jià)限價(jià)盤”委托;在持續(xù)交易時(shí)段應(yīng)當(dāng)采用“增強(qiáng)限價(jià)盤”委托。

        三是訂單更改。投資者的港股通訂單如果已經(jīng)申報(bào)的,不得更改申報(bào)價(jià)格或數(shù)量,但在聯(lián)交所允許撤銷申報(bào)的時(shí)段內(nèi),未成交的申報(bào)可以撤銷。聯(lián)交所市場允許港股通投資者撤銷申報(bào)的時(shí)段包括:9:00-9:15;9:30-12:00;12:30-16:00;16:01-16:06。

        四是回轉(zhuǎn)交易。交易方面,中國香港市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易,投資者當(dāng)日買入的港股通股票,經(jīng)確認(rèn)成交后,在交收前即可賣出。交收方面,中國香港市場實(shí)行T+2交收,即T日買入港股的港股通投資者,T+2日日終完成交收后才可以享有相關(guān)證券的權(quán)益,但投資者買入的港股通股票是可以在交收前的T日及T+1日賣出的。因此投資者應(yīng)注意由此可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

        五是交易信息。投資者通過港股通業(yè)務(wù)獲得的中國香港證券市場免費(fèi)一檔行情,與付費(fèi)方式獲得的行情相比,在刷新頻率、檔位顯示等方面存在差異,投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注依此進(jìn)行投資決策的風(fēng)險(xiǎn)。

        六是權(quán)益證券處理。投資者因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購等情形或者異常情況,所取得的聯(lián)交所上市非港股通證券,只能通過港股通賣出,但不得買入,深交所另有規(guī)定的除外;因港股通股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購權(quán)利在聯(lián)交所上市的,可以通過港股通賣出,但不得行權(quán);因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購等所取得的非聯(lián)交所上市證券,可以享有相關(guān)權(quán)益,但不得通過港股通買入或賣出。

        四、港股通標(biāo)的新增中小市值股票后,投資者應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注哪些風(fēng)險(xiǎn)?

        深港通下的港股通標(biāo)的范圍新增部分符合條件的中小市值中國香港市場股票,為內(nèi)地投資者提供了更為豐富的投資選擇,同時(shí),也對(duì)投資者的投資知識(shí)水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力提出了更高的要求。投資者在參與港股通交易時(shí),應(yīng)對(duì)港股通交易特有的規(guī)則及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)有了解和掌握,并確信自己已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與財(cái)務(wù)安排,避免因參與港股通交易而遭受難以承受的損失。

        一是中小市值股票股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。目前中國香港市場雖然建立了市場波動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制,但對(duì)股票交易價(jià)格仍不設(shè)置漲跌幅限制,且港股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度,加之中國香港市場做空機(jī)制較為靈活,因此,中小市值股票的個(gè)股股價(jià)容易受到意外事件驅(qū)動(dòng)的影響,而表現(xiàn)出股價(jià)波動(dòng)比較劇烈。

        二是中小市值股票可能出現(xiàn)“老千股”的風(fēng)險(xiǎn)。投資者需關(guān)注中小市值股票普遍具有規(guī)模小、業(yè)績不穩(wěn)定、價(jià)格波動(dòng)幅度較大等特點(diǎn),特別注意部分港股通上市公司基本面變化大、股票價(jià)格低,可能存在大比例折價(jià)供股或配股、頻繁分拆合并股份的行為,投資者持有的股份數(shù)量、股票面值可能發(fā)生大幅變化,導(dǎo)致投資者權(quán)益可能受損。

        三是長期停牌和直接退市的風(fēng)險(xiǎn)。在停復(fù)牌、公司行為和退市制度等方面,中國香港與內(nèi)地市場均存在一定差異,比如港股通股票可能出現(xiàn)長時(shí)間停牌現(xiàn)象;中國香港市場沒有退市風(fēng)險(xiǎn)警示和退市整理安排,相關(guān)股票可能存在直接退市的風(fēng)險(xiǎn);退市后,中國結(jié)算通過香港結(jié)算為投資者提供名義持有人服務(wù)可能會(huì)受限。投資者需關(guān)注相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),避免造成損失。

        除此以外,港股通投資風(fēng)險(xiǎn)還包括兩地規(guī)則和制度差異、標(biāo)的股票動(dòng)態(tài)調(diào)整、交易結(jié)算制度處理差異、技術(shù)故障等可能帶來的一般風(fēng)險(xiǎn)。在此,特別提醒廣大投資者,應(yīng)熟悉了解中國香港市場相關(guān)規(guī)定,充分關(guān)注港股通交易風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)港股通投資者適當(dāng)性條件及自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力,審慎參與港股通交易。


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