(一)機構投資者
1、最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元,須提供會計事務所的審計報告資產(chǎn)負債表頁的復印件(加蓋公章);
(二)個人投資者
需要提供的材料形式有3種,任選其一:
A、2年投資經(jīng)驗+500萬家庭金融資產(chǎn)+新版承諾函(資產(chǎn))
B、2年投資經(jīng)驗+300萬家庭金融凈資產(chǎn)+新版承諾函(資產(chǎn))
C、2年投資經(jīng)驗+最近3年40萬年均收入證明+新版承諾函(收入)
具體材料形式及說明:
1、近三年個人年均收入超過40萬元的收入證明(加蓋公章);收入證明模板可按附件提供,如投資者無法按照公司模板提供收入證明,須能證明近3年的年均收入超過40萬元。比如客戶只提供了最近1年的收入,但收入在120萬以上,也可以認定為年均收入在40萬元以上。
2、客戶在所有金融機構擁有的家庭金融資產(chǎn)前20日日均超過500萬元或者家庭金融資產(chǎn)在扣除負債之后300萬以上,具體可以為以下形式:
(1)銀行存款:銀行流水、存款證明(滿足申請日前20日日均要求即可);
(2)債券:加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明基金份額、對賬單、合同;
(3)基金:對賬單、份額確認書、合同;
(4)資管計劃:對賬單、份額確認書、合同;
(5)銀行理財:對賬單、理財產(chǎn)品證明;
(6)信托計劃:對賬單、份額確認書、合同;
(7)保險產(chǎn)品:對賬單、合同;
(8)期貨權益:期貨結(jié)算單;
3、2年以上投資經(jīng)歷須以客戶參與場內(nèi)交易日期,或者購買資管產(chǎn)品日期來證明。如能查詢到客戶中登場內(nèi)交易經(jīng)驗在2年以上,則無需提供2年投資經(jīng)歷證明。如無法查詢到,則需要客戶通過提供購買資管產(chǎn)品(現(xiàn)金管理類產(chǎn)品除外)日期來證明。
4、新版承諾函(簽字或蓋章)
三、材料要求
1、請投資者務必保證上傳材料的真實性、準確性、完整性
2、公司如發(fā)現(xiàn)客戶材料不真實、不準確、不完整的情況,有權拒絕向其銷售產(chǎn)品或者提供服務。
3、收入證明中空白處須在電腦上填寫好后打印蓋章,如為手寫版本,需要提供工資單流水。
4、銀行存款須提供申請日前20日每日余額數(shù)據(jù)?;蛘咴?0日前存入并且尚未到期的定期存款。
5、非證券內(nèi)部的金融資產(chǎn),不接受截圖蓋章的模式,需要客戶提供份額確認書,合同,對賬單原件或者復印件加蓋紅色印章。證券內(nèi)部金融資產(chǎn),可以接受截圖加蓋公章的形式。
6、提供家庭夫妻雙方的金融資產(chǎn)需補充證明是夫妻關系,提供結(jié)婚證或者戶口本為證。
掃碼體驗該服務
關注“平安微官方”體驗更多服務