（一）機構投資者

1、最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，須提供會計事務所的審計報告資產(chǎn)負債表頁的復印件（加蓋公章）；

（二）個人投資者

需要提供的材料形式有3種，任選其一：

A、2年投資經(jīng)驗+500萬家庭金融資產(chǎn)+新版承諾函（資產(chǎn)）

B、2年投資經(jīng)驗+300萬家庭金融凈資產(chǎn)+新版承諾函（資產(chǎn)）

C、2年投資經(jīng)驗+最近3年40萬年均收入證明+新版承諾函（收入）

具體材料形式及說明：

1、近三年個人年均收入超過40萬元的收入證明（加蓋公章）；收入證明模板可按附件提供，如投資者無法按照公司模板提供收入證明，須能證明近3年的年均收入超過40萬元。比如客戶只提供了最近1年的收入，但收入在120萬以上，也可以認定為年均收入在40萬元以上。

2、客戶在所有金融機構擁有的家庭金融資產(chǎn)前20日日均超過500萬元或者家庭金融資產(chǎn)在扣除負債之后300萬以上，具體可以為以下形式：

（1）銀行存款：銀行流水、存款證明（滿足申請日前20日日均要求即可）；

（2）債券：加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明基金份額、對賬單、合同；

（3）基金：對賬單、份額確認書、合同；

（4）資管計劃：對賬單、份額確認書、合同；

（5）銀行理財：對賬單、理財產(chǎn)品證明；

（6）信托計劃：對賬單、份額確認書、合同；

（7）保險產(chǎn)品：對賬單、合同；

（8）期貨權益：期貨結(jié)算單；

3、2年以上投資經(jīng)歷須以客戶參與場內(nèi)交易日期，或者購買資管產(chǎn)品日期來證明。如能查詢到客戶中登場內(nèi)交易經(jīng)驗在2年以上，則無需提供2年投資經(jīng)歷證明。如無法查詢到，則需要客戶通過提供購買資管產(chǎn)品（現(xiàn)金管理類產(chǎn)品除外）日期來證明。

4、新版承諾函（簽字或蓋章）

三、材料要求

1、請投資者務必保證上傳材料的真實性、準確性、完整性

2、公司如發(fā)現(xiàn)客戶材料不真實、不準確、不完整的情況，有權拒絕向其銷售產(chǎn)品或者提供服務。

3、收入證明中空白處須在電腦上填寫好后打印蓋章，如為手寫版本，需要提供工資單流水。

4、銀行存款須提供申請日前20日每日余額數(shù)據(jù)?；蛘咴?0日前存入并且尚未到期的定期存款。

5、非證券內(nèi)部的金融資產(chǎn)，不接受截圖蓋章的模式，需要客戶提供份額確認書，合同，對賬單原件或者復印件加蓋紅色印章。證券內(nèi)部金融資產(chǎn)，可以接受截圖加蓋公章的形式。

6、提供家庭夫妻雙方的金融資產(chǎn)需補充證明是夫妻關系，提供結(jié)婚證或者戶口本為證。